86家证券投资咨询机构通过年检奇

2019年01月31日 来源:

  86家证券投资咨询机构通过年检

  据新华社电

  22日从中国证监会获悉,证券投资咨询机构2009年度年检工作已全部完成,共有91家机构参加年检,其中有86家通过年检,5家未通过年检。另外有5家机构被立案稽查,暂停新增证券投资咨询业务,没有参加年检。可以战胜一切激流险滩

  证监会有关负责人表示,从年若要快乐检结果看,不予通过年检的证券投资咨询机构数量高于往年,没有通过年检的机构的问题主要集中在人员挂靠、申报材料虚假、夸大宣传、违规开展会员制业务等。

  据介绍,2009年度年检工作重点关注了四个方面:一全方位移动照明车是为防范利用媒体“股评”进行“抢帽子交易”、违规营销揽客等风险,对证券液压三脚架投资咨询机构及其人员参与广播电视证券节目情况进行了重点检查;二是将直接立案稽查或者其人员涉案的机构纳入重点监管对象,防止新增违法违规;三是对以软件、工具为载体提供证券投资建议的行为予以重点关注;四是全面掌握证券投资咨询机构的情况,为引导证券投资咨询机构向证券投资顾问业务转型奠定基础

  证监会表示,年检工作是证监会实施证券投资咨询机构监管的常规手段,对规范业务行为、遏制违法违规、实施市场退出发挥了重要作用。下一步证监会将制定关于证券投资咨询机构的监管规定,研究支持证券投资咨询机构规范发展的措施,进一步完善证券投资货架生产设备咨询机构监管机制。

  据统计,我国证券投资咨询机构总资产达18亿元,净资产12亿元,具有证券投资咨询执业资格的人员达1100余人。证券投资咨询机构2009年度实现营业收入10亿元,净利润2亿元。

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